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考試偷拍試題被開除。

今年7月，有從業(yè)人員在證券專業(yè)人員水平測試考試時，在“證券投資顧問業(yè)務”科目中，使用手機進行拍題，上述行為屬于“使用攝錄設備獲取測試內(nèi)容”的特別嚴重違規(guī)情形。該人員被公司開除，被中證協(xié)禁考5年。近日，中證協(xié)公布了相關情況。

據(jù)了解，在被稱為券業(yè)“高考”的證券從業(yè)資格考試中，有多人次存在偷拍、替考的嚴重違規(guī)情形，均已被處理。中證協(xié)的證券專業(yè)人員水平測試新規(guī)根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種。

考試偷拍試題被開除

近日，中證協(xié)發(fā)布了證券業(yè)水平測試考試違規(guī)人員的處理結(jié)果。

結(jié)果稱，為整頓考試秩序，嚴肅考場紀律，維護公平、公正的考試環(huán)境，依據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》等規(guī)定，現(xiàn)將2022年7月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試違規(guī)人員的處理情況進行公告。

對2名輕微違規(guī)人員采取取消當場成績的措施。名單如下（按姓名首字母排序）：馬某莎、張某奇。

對1名嚴重違規(guī)人員采取取消當次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起二十四個月內(nèi)禁止參加測試的措施。名單如下：顧某勇。

對1名特別嚴重違規(guī)人員采取取消當次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，采取認定二十四個月不適合從事相關業(yè)務（全部證券業(yè)務）的紀律處分。名單如下：凌某雪。以上所有違規(guī)人員禁考期內(nèi)不得報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

與此同時，中證協(xié)還發(fā)布了《關于對凌某雪采取自律措施的決定》。經(jīng)查，凌某雪在從業(yè)期間于2022年7月23日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試，在“證券投資顧問業(yè)務”科目中，使用手機進行拍題，上述行為屬于“使用攝錄設備獲取測試內(nèi)容”的特別嚴重違規(guī)情形，違反了中證協(xié)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》的相關規(guī)定。

考慮到廣東博眾智能科技投資有限公司已因此對凌某雪采取解除勞動合同的措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第四十、四十八條等相關規(guī)定，中證協(xié)決定對凌某雪采取認定二十四個月不適合從事相關業(yè)務（全部證券業(yè)務）的紀律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

替考、偷拍多次出現(xiàn)

上述案例并非個例，在證券業(yè)從業(yè)人員水平測試（以前稱證券從業(yè)資格考試）中，替考、偷拍是比較常見的違規(guī)方式。中證協(xié)也都進行了處理。

黃某帆在九州證券從業(yè)期間，于2020年9月13日參加中證協(xié)組織的證券從業(yè)資格考試，在“發(fā)布證券研究報告業(yè)務”科目中請他人代替參加考試，存在由他人冒名代替參加考試的嚴重違紀情形，違反了中證協(xié)原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》的相關規(guī)定。

根據(jù)中證協(xié)原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》以及《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第四十條、第五十四條等相關規(guī)定，決定對黃某帆采取認定三十六個月不適合從事相關業(yè)務（全部證券業(yè)務）的紀律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)誠信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

張某祥在參加中證協(xié)2022年2月26日組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，在“發(fā)布證券研究報告業(yè)務”科目中，使用手機進行拍題，存在使用攝錄設備獲取考試內(nèi)容的違紀情形。上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》的相關規(guī)定。

中證協(xié)表示，考慮到所在券商營業(yè)部已因此采取與張某祥解除勞動合同的處理措施，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》以及《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》第三十一條第（五）項等相關規(guī)定，決定對張某祥采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并按規(guī)定記入誠信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

徐某在參加中證協(xié)2020年9月12日-13日組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，在證券投資顧問業(yè)務科目中，使用手機進行拍題，存在使用攝錄設備獲取考試內(nèi)容的違紀情形。上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》的相關規(guī)定。

中證協(xié)表示，經(jīng)調(diào)查審理，考慮到券商營業(yè)部已因此與徐某解除勞動合同，擬對徐某采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并履行了事先告知程序。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》以及《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》第三十五條第（一）項等相關規(guī)定，中證協(xié)決定對徐超采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)和證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

違規(guī)情形增加至20種

中證協(xié)新修訂的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》已經(jīng)在今年7月正式實施。新規(guī)根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。

具體而言，新規(guī)第四十條規(guī)定，考生存在以下特別嚴重違規(guī)情形之一的，中證協(xié)將采取取消當次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，中證協(xié)將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關業(yè)務的紀律處分：組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；抄寫或使用攝錄設備獲取測試內(nèi)容的；在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關信息的；威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員，造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的；應當給予相應處理的其他違規(guī)行為。

關鍵詞： 專業(yè)人員 紀律處分 違規(guī)行為