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成功完成股東變更、公司更名，但國(guó)新證券的麻煩仍在繼續(xù)。

11月29日，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)新證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，理由是其總經(jīng)理長(zhǎng)達(dá)22個(gè)月的缺位。

另外，原華融證券董事長(zhǎng)祝獻(xiàn)忠也在時(shí)隔多年后被監(jiān)管追責(zé)。北京證監(jiān)局對(duì)祝獻(xiàn)忠出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，兩年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

自“賴小民案”爆發(fā)后，華融證券長(zhǎng)期人事動(dòng)蕩，公司治理也存在多方問(wèn)題。在投身中國(guó)國(guó)新并更名后，今年8月國(guó)新證券曾公開(kāi)招聘總經(jīng)理。后續(xù)國(guó)新證券總經(jīng)理何時(shí)能夠到位，業(yè)內(nèi)將持續(xù)關(guān)注。

總經(jīng)理缺位超22個(gè)月

國(guó)新證券接警示函

央企券商總經(jīng)理人選有多難招？國(guó)新證券總經(jīng)理的長(zhǎng)期缺位，終于招致監(jiān)管的警示函。

北京證監(jiān)局指出，2021年1月15日，國(guó)新證券總經(jīng)理離職，由董事長(zhǎng)代為履行總經(jīng)理職務(wù)。3月29日，董事長(zhǎng)不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。截至目前，該公司總經(jīng)理缺位時(shí)間已超22個(gè)月，尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在 15 個(gè)工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時(shí)間不得超過(guò) 6 個(gè)月。

基于此，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)新證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)于國(guó)新證券總經(jīng)理的長(zhǎng)期缺位，監(jiān)管也相當(dāng)無(wú)奈。北京證監(jiān)局表示，“鑒于你公司總經(jīng)理長(zhǎng)期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就該事項(xiàng)多次向你們下發(fā)提示函、關(guān)注函，請(qǐng)你公司務(wù)必高度重視，切實(shí)落實(shí)監(jiān)管要求，盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。我局將視情況采取進(jìn)一步措施。”

更名以來(lái)，國(guó)新證券已是第二次接到監(jiān)管的警示函。今年9月，因國(guó)新證券在擔(dān)任云南生物谷(行情833266,診股)藥業(yè)股份有限公司保薦機(jī)構(gòu)期間，持續(xù)督導(dǎo)等工作中存在多方違規(guī)，被云南證監(jiān)局出具警示函。

前任董事長(zhǎng)再遭點(diǎn)名

被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

國(guó)新證券需要面臨的“歷史遺留問(wèn)題”不止總經(jīng)理缺失一樁。

11月29日，北京證監(jiān)局同步公布了對(duì)原華融證券董事長(zhǎng)祝獻(xiàn)忠的處理結(jié)果：對(duì)祝獻(xiàn)忠出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，兩年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

北京證監(jiān)局指出，2013年至2018年祝獻(xiàn)忠任華融證券股份有限公司董事長(zhǎng)期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在突出問(wèn)題：

一是公司治理弱化，存在股東大會(huì)、董事會(huì)及其專門(mén)委員會(huì)運(yùn)行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)層職責(zé)混同等問(wèn)題。

二是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會(huì)職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問(wèn)題。

三是風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足，存在經(jīng)營(yíng)理念激進(jìn)，部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無(wú)法對(duì)資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)控制等問(wèn)題。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題是華融證券后期出現(xiàn)系列流動(dòng)性問(wèn)題的重要根源，后果嚴(yán)重。祝獻(xiàn)忠作為公司時(shí)任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。

據(jù)了解，祝獻(xiàn)忠為江西上饒人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生畢業(yè)，與原中國(guó)華融黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)賴小民既是老鄉(xiāng)又是校友。祝獻(xiàn)忠于2012年出任華融證券董事長(zhǎng)，此前曾任招商銀行(行情600036,診股)投行部總經(jīng)理，因其投行經(jīng)驗(yàn)而被看中。

2018年4月，中紀(jì)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，中國(guó)華融資產(chǎn)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)賴小民個(gè)人涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。2018年7月，祝獻(xiàn)忠在華融內(nèi)部會(huì)議上遭遇解職，被“建議免去祝獻(xiàn)忠華融證券董事長(zhǎng)、董事、法定代表人職務(wù)，改任總經(jīng)理級(jí)干部，專門(mén)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解和處置”。

2019年11月，中國(guó)華融紀(jì)委發(fā)布《關(guān)于祝獻(xiàn)忠嚴(yán)重違紀(jì)問(wèn)題有關(guān)情況的通報(bào)》，通報(bào)決定：給予祝獻(xiàn)忠留黨察看兩年處分，降為高級(jí)經(jīng)理級(jí)員工。責(zé)成華融證券扣發(fā)祝獻(xiàn)忠截至處理決定下達(dá)之日尚未發(fā)放的遞延績(jī)效工資，責(zé)令其退繳、補(bǔ)繳違紀(jì)所得。

另?yè)?jù)上市公司達(dá)剛控股(行情300103,診股)公布的董事簡(jiǎn)歷信息，祝獻(xiàn)忠2019年11月以來(lái)任清華大學(xué)五道口金融學(xué)院碩士生導(dǎo)師，浙江大學(xué)兼職教授。2022年2月，祝獻(xiàn)忠因個(gè)人原因離任達(dá)剛控股董事、薪酬與考核委員會(huì)委員職位。

長(zhǎng)期高管人事動(dòng)蕩

曾公開(kāi)招聘總經(jīng)理

公開(kāi)信息顯示，華融證券成立于2007年，并于當(dāng)年9月正式開(kāi)業(yè)；開(kāi)業(yè)之初注冊(cè)資本15.1億元，由中國(guó)華融出資15億元，占比99.34%，長(zhǎng)期以來(lái)系中國(guó)華融旗下重要金融子公司。

作為一家全國(guó)性綜合證券公司，華融證券在全國(guó)26個(gè)省、市、自治區(qū)設(shè)有18家分公司（含1家在籌）、64家營(yíng)業(yè)部，并擁有公募基金華融基金和期貨子公司華融期貨。

2021年12月，中國(guó)華融啟動(dòng)華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓，在北京金融資產(chǎn)交易所掛出華融證券71.99%股權(quán)。今年1月，中國(guó)華融與國(guó)新資本簽署國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同，以109.3億元轉(zhuǎn)讓華融證券股權(quán)。

今年6月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)中國(guó)國(guó)新成為華融證券實(shí)際控制人；次月華融證券完成工商變更登記，正式變身成為“國(guó)新證券”。

領(lǐng)導(dǎo)班子方面，自“賴小民案”爆發(fā)后，華融證券長(zhǎng)期人事動(dòng)蕩，總經(jīng)理一職曾多次發(fā)生空缺。2018年7月，華融證券原董事長(zhǎng)祝獻(xiàn)忠被免職，時(shí)任高管張小艾、段建生也離開(kāi)公司。同年10月，陳鵬君接任華融證券總經(jīng)理，于2019年11月調(diào)任。

2019年年中，張海文加入華融證券擔(dān)任董事長(zhǎng)。張海文此前曾擔(dān)任天津證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)兼稽查局局長(zhǎng)，有豐富的監(jiān)管一線工作經(jīng)驗(yàn)，任職至今已有三年。

此后，華融證券總經(jīng)理的人選繼續(xù)空懸，直至2020年9月迎來(lái)新任總經(jīng)理童艷。童艷此前亦具備多年監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，曾在民生證券擔(dān)任副總裁，但在華融證券任職四個(gè)多月后即匆匆離職。2021年1月，華融證券公告稱，由董事長(zhǎng)張海文代為履行總經(jīng)理職責(zé)。

而按照北京證監(jiān)局通報(bào)信息，張海文暫代履行總經(jīng)理職務(wù)的時(shí)間僅有兩個(gè)多月，此后華融證券總經(jīng)理一職即長(zhǎng)期處于缺位狀態(tài)。

華融證券2021年年報(bào)中，對(duì)于公司總經(jīng)理一職顯示為：曾建勇（副總經(jīng)理，主持公司經(jīng)營(yíng)工作）。

目前，國(guó)新證券官網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)板塊中，張海文排在首位，系公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、法定代表人、執(zhí)委會(huì)主任；曾建勇則排在第三位，為黨委委員、執(zhí)委會(huì)委員、副總經(jīng)理（主持工作）。

今年8月，中國(guó)國(guó)新官方公眾號(hào)發(fā)布公告稱，公開(kāi)招聘國(guó)新證券總經(jīng)理。具體任職資格上，應(yīng)聘人員應(yīng)具備15年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)、具備相應(yīng)職級(jí)等，且在頭部券商任職高管5年以上優(yōu)先考慮。該次招聘節(jié)奏較快，報(bào)名時(shí)間僅有兩周，在8月24日即截止報(bào)名。

值得關(guān)注的是，近期天風(fēng)證券(行情601162,診股)常務(wù)副總裁翟晨曦傳出擬離職消息，目前已卸任恒泰證券聯(lián)席總裁職務(wù)。有媒體報(bào)道稱，翟晨曦下一站或?qū)⑷温毮逞肫笕炭偨?jīng)理。不過(guò)，目前尚未有官方消息確認(rèn)該央企券商是否為國(guó)新證券。

關(guān)鍵詞： 華融證券 代為履行 證券公司